2个月54张罚单！涉及26家券商及员工，这些业务成重灾区！这家公司有10人受罚

此外，二月份，还有4张罚单的处分对象为券业从业人员。

详细来看，2月公示的投行罚单中，新时期证券因受托管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债，对发行人募集资金运用监视不到位，以及对发行人信息披露督导不到位而收江苏证监局警示函。中天国富证券及2名保代因保荐鑫甬生物IPO未勤奋尽责催促发行人依照规则实行信息披露义务而收警示函。

深交所于2月15日公告了东方花旗证券有限公司（现名东方证券承销保荐有限公司）两名财务参谋项目主办人的个人罚单，牵扯到2013年9月担任粤传媒收买香榭丽项目独立财务参谋的旧案，两位项目主办人未实行勤奋尽责义务，签字的财务参谋报告存在虚假记载。

2月份独一的一张资管业务罚单来自东兴证券，因私募资管业务被出具警示函。一是资管新规落实不到位，个别产品业绩报酬提取频率超越每6个月一次；二是投资管理不标准，个别产品未及时调整违约债券估值，关联买卖管理不健全，投资经理投资决策独立性缺乏，对不同产品先后反向买卖同一债券的行为监控不到位；三是风险管控制度存在缺失，未制定债券库入库规范，未明白请求定期对汇合方案的估值政策和程序的执行效果进行评价。

对投顾微信展业行为监管力度加大

经纪业务的罚单则多与投顾有关。券商中国记者留意到，监管部门关于投顾在微信等平台标准展业的监管力度在加大。

国泰君安江西分公司的一名投顾易某因提供投顾效劳过程中，存在经过微信及微信群向投资者发布误导性陈说的行为，违背了《证券投资参谋业务暂行规则》第四条、第十六条的规则，该员工收警示函。

与此同时，国泰君安江西分公司也被江西证监局责令矫正。该分公司存在两处违规：一是对局部契合回访挑选规范的赣江-同兴投顾签约投资者未进行回访，违背了《证券投资参谋业务暂行规则》第二十一条的规则。二是赣江-同兴投资参谋易某在提供证券投资参谋效劳过程中，存在经过微信及微信群向投资者发布误导性陈说的行为。该公司对易某提供证券投资参谋效劳合规管理不到位，违背了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理方法》第六条的规则。这也是2月份独一既罚券商又罚个人的“双罚”罚单。

此外，首创证券贵阳一家停业部收警示函，一是由于聘用未获得投顾执业资历的人员担任投顾助理，二是存在营销人员将员工二维码交由别人辅佐开户的状况。这也是监管初次针对开户二维码违规运用进行处分。

去年，证监会机构部发布的《机构监管状况通报（第86期）》特意针对客户招徕问题，明白了监管请求。该监管通报显现，证券公司与“大V”协作有两种形式，其中之一就是投放开户链接形式，即经过微信“大V”投放开户链接，投资者经过点击开户链接转到相关公司开户页面进行开户操作。监管通报中提出了监管请求：对“大V”引流开户给奖励不契合监管规则，证券公司不得展开相关协作。

2月份，宏信证券大连玉光街证券停业部也收到了警示函，该停业部在新停业场所开业前，未按规则向当地证监局申请换发《运营证券期货业务答应证》。此外，还有一些证券从业人员，由于代客买卖，引荐股票未充沛提示风险以及未提供来源等问题收到了个人罚单。

还有券商由于“反洗钱”被罚。2月14日，中国人民银行沈阳分行披露了对中天证券及2人的行政处分，主要为反洗钱处分。中国人民银行沈阳分行称，中天证券未按规则实行客户身份辨认义务，未按规则报送可疑买卖报告，罚款137.1万元；同时，2名相关人员（经纪业务事务部总经理、合规法律部总经理）对此负有义务，也均被处以罚款。

2022年来15家券商被罚

据券商中国记者梳理，今年以来，截至2月27日，券商及分支机构合计收到18张罚单，共有15家券商被罚。其中，光大证券、国泰君安、宏信证券今年来共收到2张罚单，安信证券、浙商资管、粤开证券、川财证券、海通证券等12家券商或券商分支机构收到1张罚单。

若加上从业人员的个人罚单，今年以来券商范畴共开出54张监管罚单，涉及26家券商。分业务来看，一切券商范畴罚单中，经纪业务相关的罚单23张，占比约45%；投行业务罚单约18张，占比约37%；资管业务及合规风控方面的罚单则分别为12张、1张。

2022年是资管新规过渡期完毕后的第一年，一开年，浙江证监局就连下11张罚单，直指浙商证券旗下资管子公司浙商资管业务中的违规行为，其中浙商资管收1张罚单，浙江证监局还对公司10名人员分别开出了罚单。

1月11日，浙江证监局发布了《关于对浙江浙商证券资产管理有限公司采取责令矫正、限制业务活动、责令处分有关人员措施的决议》公告。据公告显现，因存在投资买卖管理缺失、恰当性管理制度不健全等问题，浙江证监局责令浙商资管矫正，并暂停公司私募资产管理产品备案6个月。

浙商资管存在五大违规行为，分别是对具有相同特征的同一投资种类采用的估值技术不划一、对产品持有的违约资产估值不合理、投资买卖管理存在缺失、投资者恰当性管理制度不健全及合规人员装备缺乏等。

1月19日，浙江证监局连发8张罚单，剑指安信证券及旗下7名员工也因在保荐过程中存在违规行为等问题。罚单显现，安信证券在展开浙江亚太药业股份有限公司（以下简称亚太药业）2015年严重资产购置项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤奋尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、精确性进行充沛核对和考证，失职调查不充沛，未按规则实行持续督导义务，内部质量控制不完善。

为此，安信证券被采取责令矫正的监视管理措施；2名保代被认定为不恰当人选，2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或实践实行上述职务；包括时任项目主办人、投行业务部门担任人、项目内核担任人等被采取监管说话、警示函等措施。

1月份，安全证券重庆分公司被重庆证监局出具警示函，该公司存在三大问题：一是在销售先锋期货新悦六号1期汇合资产管理方案（该产品于2019年5月成立，2021年5月终止）过程中，未勤奋尽责，未全面理解投资者状况；二是发作严重事情未向重庆证监局报告；三是采取赠送实物的方式吸收客户开户。与此同时，该公司4名员工也分别收到了个人罚单。

1月10日，宏信证券被四川证监局采取责令矫正行政监管措施，主要触及公司风险管理体系。一是风险监测系统未掩盖操作风险、名誉风险，且对其他各类风险的监测未集成在一个风险管理系统中；二是风险管理系统有效性缺乏，企业风险管理平台存在未处置的预警信息，公司也未及时对预警阈值进行评价和完善；三是压力测试机制有待健全，未进行多情形设置；四是公司风险指标体系中未包含风险容忍度，未完成对市场风险主要风控指标的逐日监控。

光大证券1月份连收两张罚单，第一张罚单由上海证监局开出，指出光大证券存在严重合同披露不及时、严重事情停顿披露不及时等五大问题，被出具警示函。另外，光大证券东莞一停业部存在销售非光大证券代销的私募证券投资基金行为，被广东证监局出具警示函。

记者还留意到，今年1月，海通证券被全国股转公司采取通报批判监管措施，3名员工被公开谴责，其中一名被罚暂不受理其出具的业务文件3年。据悉，海通证券未依照相关业务规则的规则，树立健全并有效执行持续督导工作制度，缺乏有效的内控机制。相关义务人在持续督导过程中未做到老实守信、勤奋尽责。

编辑：杨易

来源：券商中国